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      證券公司不得向客戶融資、融券的情形,不包括( )

      來源: 中華會計網校 編輯:春分 2019/08/15  字體:

      單選題

      證券公司不得向客戶融資、融券的情形,不包括( )。

      A、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續計算不足半年

      B、交易結算資金未納入第三方存管

      C、上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東

      D、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶

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      【答案】
      C
      【解析】
      本題考查融資融券業務客戶的申請、征信與選擇。對未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續計算不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶,以及證券公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關聯人,證券公司不得向其融資、融券。

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